在證監(jiān)會日前召開的新聞發(fā)布會上,新聞發(fā)言人就阿里巴巴入股天弘基金、派出機構行使行政處罰權熱點進行了集中回應。
針對近日有媒體報道天弘基金擬增資擴股,引進新股東阿里巴巴并實行管理層持股一事,證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,支持符合條件的機構參與公募基金行業(yè),促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型,鼓勵業(yè)務創(chuàng)新和市場競爭。
自10月1日起,證監(jiān)會授予所有派出機構行政處罰權。按照相關要求,派出機構行政處罰案件實行備案制度,所有案件必須報證監(jiān)會相關部門備案,負責備案的部門將適用統一的標準,對每一個案件的主要事實、事實定性、責任區(qū)分、量罰的適當性、審理程序的合法性等進行全面復核。派出機構對認定或處理意見進行重大調整的,必須再次備案。同時,為防范地方保護主義等風險,專門確立了案件提審和指定管轄制度,證監(jiān)會相關部門認為有必要時,可以審理原由派出機構審理的案件,也可以指定其他派出機構進行異地審理。
在派出機構行使行政處罰權試點期間,上海、廣東和深圳3家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結案,案件審理程序合法到位、事實認定準確、處罰幅度適當,案件處罰能夠保證尺度、標準的統一,未出現試點單位和工作人員違反紀律的情況,未發(fā)現地方干擾辦案的情況。
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